Was enthalten ist
Zertifizierungsstellen bewerten ein Umweltmanagementsystem in zwei Besuchen mit einem verpflichtenden Abstand dazwischen, und sie prüfen stichprobenartig Aufzeichnungen, die es nur gibt, wenn das System bereits läuft. Beides bilden die Balken ab:
- Anwendungsbereich, Kontext und Gap-Analyse, Grenzen des Umweltmanagementsystems, interessierte Parteien, eine Gap-Analyse gegen die Norm, die Umweltpolitik sowie die Auswahl einer bei der Deutschen Akkreditierungsstelle akkreditierten Zertifizierungsstelle, der Moment, in dem beide Audittermine gebucht werden. Meilenstein: Anwendungsbereich und Politik freigegeben.
- Umweltaspekte, Auswirkungen und Rechtskataster, Der Kern des Plans: Ermittlung der Umweltaspekte über alle Tätigkeiten hinweg, Bewertung ihrer Bedeutung mit einer dokumentierten Methode und der parallele Aufbau des Rechtskatasters mit gesetzlichen und sonstigen bindenden Verpflichtungen. Meilenstein: beide Verzeichnisse freigegeben.
- Umweltziele, Zielwerte und Programme, Ziele, die aus den bedeutenden Umweltaspekten und den bindenden Verpflichtungen abgeleitet sind, mit Zielwerten, Kennzahlen, Ressourcen und benannten Verantwortlichen, keine Absichtserklärungen, die vor den Verzeichnissen geschrieben wurden. Meilenstein: Ziele und Programme freigegeben.
- Ablauflenkung und Notfallvorsorge, Verfahrensanweisungen für die bedeutenden Aspekte, Lenkung von Abfall, Abwasser und Emissionen, Anforderungen an Lieferanten und Fremdfirmen, Kompetenz- und Bewusstseinsschulungen sowie die Notfallübung. Meilenstein: Ablauflenkung eingeführt.
- Betreiben, überwachen und Nachweise sammeln, Die Phase, die sich nicht stauchen lässt: das System lange genug betreiben, dass Messdaten, Bewertungen der Rechtskonformität, Abfallnachweise und ein Beispiel für gelenkte Änderungen tatsächlich vorliegen. Meilenstein: Überwachungsnachweise vorhanden.
- Internes Audit, Managementbewertung und zweistufiges Audit, Das interne Audit, seine Abweichungen und Korrekturmaßnahmen, die Managementbewertung, danach Stufe 1, das Zeitfenster für Korrekturmaßnahmen und Stufe 2. Meilenstein: Zertifikat erteilt.
Wer diese Vorlage nutzt
Umweltmanagementbeauftragte, EHS-Verantwortliche und Nachhaltigkeitsteams nutzen dies, um die Zertifizierung nach ISO 14001 zu erreichen. Der Plan baut von einem Register der Umweltaspekte und -auswirkungen über bindende Verpflichtungen, Ziele und Betriebsaufzeichnungen bis zu den Audits der Stufen 1 und 2 auf und bietet einen realistischen Weg, der für Hersteller wie Dienstleister passt, die sich auf ihre Zertifizierungsstelle vorbereiten.
So passen Sie sie an
- Buchen Sie die Zertifizierungsstelle früh und legen Sie den Termin für Stufe 2 fest; alles davor ist danach ein Countdown und keine Schätzung.
- Erweitern Sie die Zeilen zur Aspektermittlung auf eine Zeile je Standort, Prozess oder Tätigkeit, eine einzelne Zeile verbirgt den tatsächlichen Aufwand.
- Lassen Sie mindestens sechs Wochen zwischen Stufe 1 und Stufe 2, damit die dort aufgenommenen Korrekturmaßnahmen wirklich geschlossen werden können.
- Verlängern Sie die Betriebsphase, wenn eine Ihrer Verpflichtungen jährlich bewertet wird, Sie brauchen mindestens einen vollständigen Nachweiszyklus.
- Ergänzen Sie Zeilen für Genehmigungsverlängerungen oder behördliche Überwachungen, die in das Fenster fallen, denn sie konkurrieren um dieselben Personen.
- Legen Sie für nach dem Bundes-Immissionsschutzgesetz genehmigungsbedürftige Anlagen eigene Zeilen an: Genehmigungsbescheid mit Nebenbestimmungen, Emissionserklärung und die Berichte der Betriebsbeauftragten sind Nachweise, die das Audit sehen will.
- Ergänzen Sie das Überwachungsaudit im ersten Jahr, damit das System auch nach Erhalt des Zertifikats mit Ressourcen hinterlegt bleibt.
Hinweise zur Terminplanung
- Bauen Sie die Verzeichnisse vor den Zielen. Zuerst geschriebene Ziele treffen fast immer unbedeutende Aspekte, und die auditierende Person wird fragen, wie Sie entschieden haben.
- Decken Sie abweichende Betriebszustände und Notfälle ab. An- und Abfahren, Leckagen und Brandszenarien sind die Stellen, an denen die meisten Aspektverzeichnisse sichtbar unvollständig sind.
- Führen Sie eine echte Bewertung der Rechtskonformität durch. Die Norm erwartet eine regelmäßige Bewertung gegen Ihr Rechtskataster mit Aufzeichnungen, keine Erklärung, dass Sie konform seien.
- Machen Sie die Notfallübung vor Stufe 2. Sie gehört zu den wenigen Nachweisen, die Sie terminieren können, statt auf sie zu warten.
- Halten Sie ISO 14001, ISO 9001 und ISO 27001 auseinander. Sie teilen dieselbe Grundstruktur und lassen sich gemeinsam auditieren, sind aber drei getrennte akkreditierte Zertifizierungen mit unterschiedlichem Inhalt, Umwelt, Qualität und Informationssicherheit.
- Verwechseln Sie ISO 14001 nicht mit EMAS. EMAS ist das Umweltmanagementsystem der Europäischen Union mit eigener Verordnung; es setzt auf ISO 14001 auf, verlangt darüber hinaus aber eine geprüfte Umwelterklärung, den Nachweis der Rechtskonformität und die Registrierung bei einer Industrie- und Handelskammer. Wenn Sie beides wollen, planen Sie die zusätzlichen Schritte ein, statt anzunehmen, das Zertifikat genüge.
Verwandte Vorlagen
- Projektplan zur ISO-9001-Zertifizierung
- Projektplan für die ISO-27001-Zertifizierung
- Prüfungsplan der Internen Revision
- Produktionsplan für die Fertigung
- Alle Gantt-Diagramm-Vorlagen ansehen
Diese Vorlage ist auf Deutsch. Noch nicht übersetzte verwandte Seiten öffnen sich auf Englisch.
Häufige Fragen
Wie lange dauert eine ISO-14001-Zertifizierung?
Üblicherweise neun bis fünfzehn Monate aus dem Stand. Die Vorlage nutzt rund dreizehn Monate. Was sich nicht stauchen lässt, ist vorn die Arbeit an Aspekt- und Rechtskataster und hinten die Betriebszeit, die die Überwachungsnachweise erzeugt.
Was ist ein Verzeichnis der Umweltaspekte?
Eine strukturierte Aufstellung der Wechselwirkungen Ihrer Tätigkeiten, Produkte und Dienstleistungen mit der Umwelt, Emissionen, Einleitungen, Abfall, Ressourcen- und Flächenverbrauch, samt der daraus folgenden Auswirkungen, bewertet nach Bedeutung für Normalbetrieb, abweichende Zustände und Notfälle. Es ist die Eingangsgröße für nahezu alles Weitere, weshalb die Vorlage es vor die Ziele setzt.
Worin unterscheidet sich ISO 14001 von ISO 9001?
Sie teilen die Grundstruktur für Managementsysteme und dieselbe zweistufige Auditmechanik, der Inhalt unterscheidet sich aber vollständig: ISO 9001 ist ein Qualitätsmanagementsystem, ausgerichtet auf Kundenanforderungen und Prozesskonformität, ISO 14001 ein Umweltmanagementsystem, aufgebaut auf Umweltaspekten und bindenden Verpflichtungen. Siehe den ISO-9001-Zertifizierungsplan, wenn Sie beides zertifizieren.
Was ist der Unterschied zwischen ISO 14001 und EMAS?
ISO 14001 ist eine internationale Norm, die von einer akkreditierten Zertifizierungsstelle zertifiziert wird. EMAS ist ein Verfahren der Europäischen Union auf eigener Rechtsgrundlage: Es enthält die Anforderungen der ISO 14001, verlangt zusätzlich eine von einem zugelassenen Umweltgutachter geprüfte und veröffentlichte Umwelterklärung, den ausdrücklichen Nachweis der Rechtskonformität und die Eintragung in das EMAS-Register. Beides ist kombinierbar, aber es ist nicht dasselbe, und die Zusatzschritte brauchen eigene Balken.
Kann ich ISO 14001 und ISO 27001 gemeinsam zertifizieren?
Sie lassen sich in einem integrierten Audit prüfen und teilen die Kapitelstruktur, sind aber getrennte akkreditierte Zertifizierungen mit eigenen Zertifikaten und eigenen Anwendungsbereichen. Der ISO-27001-Zertifizierungsplan deckt die Informationssicherheit ab; gehen Sie nicht davon aus, dass Nachweise aus dem einen System das andere erfüllen.
Was passiert zwischen Stufe 1 und Stufe 2?
Stufe 1 ist eine Dokumenten- und Bereitschaftsprüfung und bringt fast immer Feststellungen hervor, meist ein unvollständiges Aspektverzeichnis oder eine nicht durchgeführte Bewertung der Rechtskonformität. Stufe 2 prüft, ob das System tatsächlich wirkt. Die Vorlage lässt dazwischen ein Fenster für Korrekturmaßnahmen, weil Stufe 2 nicht besteht, solange die Feststellungen aus Stufe 1 offen sind.
Ist die Vorlage für ISO 14001 kostenlos?
Ja. Kostenlose Downloads als Excel, PowerPoint und CSV sowie kostenloses Bearbeiten online, ohne Anmeldung und ohne Wasserzeichen.