O que o modelo contém
Organismos certificadores avaliam um SGA em duas visitas, com um intervalo obrigatório entre elas, e amostram registros que só existem se o sistema estiver rodando. As barras refletem as duas coisas:
- Escopo, contexto e diagnóstico — Fronteiras do SGA, partes interessadas, diagnóstico contra a norma, política ambiental, e a escolha do organismo certificador acreditado pelo Inmetro — momento em que as duas datas de auditoria são reservadas. Marco: escopo e política aprovados.
- Aspectos, impactos e requisitos legais — O núcleo do plano: levantamento dos aspectos ambientais de cada atividade, avaliação da significância por um método documentado, e a construção do registro de requisitos legais e outros requisitos ao lado dele. No Brasil esse registro começa pelas condicionantes da sua licença ambiental, e segue por outorga de água, destinação de resíduos, emissões e efluentes, e os compromissos assumidos em termos de ajustamento de conduta, quando houver. Marco: os dois levantamentos aprovados.
- Objetivos, metas e programas — Objetivos derivados dos aspectos significativos e dos requisitos legais, com metas, indicadores, recursos e donos nomeados — e não aspirações escritas antes de os levantamentos existirem. Marco: objetivos e programas aprovados.
- Controle operacional e preparação para emergências — Procedimentos de controle operacional para os aspectos significativos, controles de resíduos, efluentes e emissões, controle de fornecedores e de contratados, treinamento de competência e conscientização, e o simulado de emergência. Marco: controles operacionais implantados.
- Operar, monitorar e acumular registros — A fase que não dá para comprimir: rodar o SGA tempo suficiente para que dados de monitoramento, avaliações de atendimento a requisitos legais, manifestos de transporte de resíduos e um exemplo real de gestão de mudança de fato existam. Marco: registros de monitoramento disponíveis.
- Auditoria interna, análise crítica e auditoria em duas fases — A auditoria interna, as não conformidades e as ações corretivas, a análise crítica pela direção, e então a fase 1, a janela de ação corretiva, e a fase 2. Marco: certificado emitido.
Como adaptar
- Contrate o organismo certificador cedo e fixe a data da fase 2; tudo antes dela passa a ser contagem regressiva, e não estimativa.
- Confirme que o organismo é acreditado pela CGCRE/Inmetro para o escopo do seu setor — certificado emitido por organismo não acreditado costuma não ser aceito por cliente nem por órgão público.
- Expanda as linhas de levantamento de aspectos para uma por unidade, processo ou atividade — uma linha única esconde o esforço real.
- Mantenha ao menos seis semanas entre a fase 1 e a fase 2, para que as ações corretivas levantadas na fase 1 possam de fato ser fechadas.
- Alongue a fase de operação se algum dos seus requisitos for avaliado anualmente — você precisa de pelo menos um ciclo de evidência.
- Acrescente linhas para renovação de licença, entrega de relatório ao órgão ambiental ou vistoria de fiscalização que caiam dentro da janela, já que competem pelas mesmas pessoas.
- Acrescente a auditoria de manutenção do primeiro ano, para que o SGA continue com recursos depois de o certificado chegar.
Dicas de cronograma
- Construa os levantamentos antes dos objetivos. Objetivos escritos primeiro quase sempre acabam mirando aspectos não significativos, e o auditor vai perguntar como você decidiu.
- Cubra condições anormais e de emergência. Partida, parada, vazamento e incêndio são onde a maioria dos levantamentos de aspectos fica visivelmente incompleta.
- Faça uma avaliação de atendimento a requisitos legais de verdade. A norma espera avaliação periódica contra o seu registro, com evidência — e não uma declaração de que você cumpre.
- Faça o simulado de emergência antes da fase 2. É uma das poucas evidências que você consegue agendar, em vez de esperar acontecer.
- Mantenha ISO 14001, ISO 9001 e ISO 27001 separadas. Elas compartilham a mesma estrutura de alto nível e podem ser auditadas juntas, mas são três certificações acreditadas distintas, com conteúdos diferentes — ambiental, qualidade e segurança da informação, respectivamente.
Modelos relacionados
- Plano de certificação ISO 9001
- Plano de certificação ISO 27001
- Plano de auditoria interna
- Cronograma de produção industrial
- Ver todos os modelos de gráfico de Gantt
Este modelo está em português. Páginas relacionadas ainda não traduzidas abrem em inglês.
Perguntas frequentes
Quanto tempo leva a certificação ISO 14001?
Normalmente de nove a quinze meses partindo do zero. O modelo usa cerca de treze meses. As partes que resistem à compressão são o trabalho dos levantamentos de aspectos e de requisitos legais na frente e o período de operação que gera os registros de monitoramento no fim.
O que é o levantamento de aspectos e impactos?
Uma lista estruturada das formas como suas atividades, produtos e serviços interagem com o meio ambiente — emissões, efluentes, resíduos, uso de recursos, uso do solo — e dos impactos decorrentes, avaliados quanto à significância em condições normais, anormais e de emergência. É a entrada de quase todo o resto do SGA, e é por isso que o modelo o coloca antes dos objetivos.
As condicionantes da licença ambiental entram no plano?
Entram, e no lugar mais importante: no registro de requisitos legais. Cada condicionante tem prazo, evidência exigida e responsável, o que a torna material auditável direto. A avaliação periódica de atendimento a elas é justamente o tipo de registro que a fase 2 amostra, então trate cada condicionante como linha, e não como anexo.
Qual a diferença entre ISO 14001 e ISO 9001?
Compartilham a mesma estrutura de sistema de gestão e a mesma mecânica de auditoria em duas fases, mas o conteúdo é inteiramente diferente: a ISO 9001 é um sistema de gestão da qualidade voltado a requisitos do cliente e conformidade de processo, e a ISO 14001 é um sistema de gestão ambiental construído sobre aspectos ambientais e requisitos legais. Veja o plano de certificação ISO 9001 se você for certificar as duas.
Posso certificar ISO 14001 e ISO 27001 juntas?
Podem ser auditadas numa visita integrada e compartilham estrutura de requisitos, mas são certificações acreditadas separadas, com certificados e escopos separados. O plano de certificação ISO 27001 cobre o lado de segurança da informação; não presuma que evidência de uma satisfaz a outra.
O que acontece entre a fase 1 e a fase 2?
A fase 1 é uma análise de documentação e de prontidão e quase sempre levanta constatações — mais comumente um levantamento de aspectos incompleto ou uma avaliação de requisitos legais que não foi feita. A fase 2 é a auditoria completa de como o SGA opera. O modelo deixa uma janela de ação corretiva entre as duas, porque a fase 2 não passa enquanto as constatações da fase 1 não estiverem fechadas.
O modelo de certificação ISO 14001 é gratuito?
Sim. Downloads gratuitos em Excel, PowerPoint e CSV, e edição online gratuita, sem cadastro.